富安达富祥利率债债券型证券投资基金        托管公约    基金治理东谈主：富安达基金治理有限公司     基金托管东谈主：上海银行股份有限公司 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                                                                       托管公约                                                   目           录 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约   鉴于富安达基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限遭殃公司，按影相干法律法例的规矩具备担任基金治理东谈主的履历和智力，拟召募 刊行富安达富祥利率债债券型证券投资基金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按影相干法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于富安达基金治理有限公司拟担任富安达富祥利率债债券型证券投资基金 的基金治理东谈主，上海银行股份有限公司拟担任富安达富祥利率债债券型证券投资 基金的基金托管东谈主；   为明确富安达富祥利率债债券型证券投资基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主之 间的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《富安达富祥利率债债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏通的含义；若有相悖应 以《基金合同》为准，并依其条目评释注解。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     托管公约                       一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金治理东谈主     称呼：富安达基金治理有限公司     住所：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层     法定代表东谈主：王胜     邮政编码：200122     成立日历：2011 年 4 月 27 日     批准设备机关及批准设备文号：中国证券监督治理委员会证监许可2011544 号     组织姿色：有限遭殃公司     注册成本：8.18 亿元东谈主民币     存续期限：捏续缱绻     电话：021-61870999     （二）基金托管东谈主     称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)     注册地址：中国(上海)开脱营业检会区银城中路 168 号     办公地址：中国(上海)开脱营业检会区银城中路 168 号     邮政编码：200120     法定代表东谈主：金煜     成立日历：1995 年 12 月 29 日     批准设备机关和批准设备文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市互助银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市互助银 行更转业名的批复》     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号     组织姿色：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元     存续时间：捏续缱绻     缱绻范围：东谈主民币存贷款等 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管公约          二、基金托管公约的依据、主义和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、                                      《公 开召募证券投资基金运作治理办法》                （以下简称“《运作办法》”）、                              《公开召募证券投 资基金信息表露治理办法》(以下简称“《信息表露办法》”)等相干法律法例、                                    《基金 合同》偏执他相干规矩制订。   （二）缔结托管公约的主义   缔结本公约的主义是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值缱绻、收益分派、信息表露及相互监督等相处事宜中的权力义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同和 招募评释书的规矩。       三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐范例 的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的式样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用相干时间系统，对基金践诺投资是否适合《基金合同》对于证券遴荐范例的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有爽朗流动性的金融器具，包括利率债（包括国债、央 行单子、计策性金融债、场地政府债券）、债券回购、银行入款（包括公约入款、 依期入款偏执他银行入款）、同行存单、现款等货币商场器具、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相干规矩）。   本基金不投资于股票等权益类财富，也不投资于可调治债券、可交换债券和信 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管公约 用债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥贴 设施后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调治投 资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金财富净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例截止，基金治理东谈主在履行 妥贴设施后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调治。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率 债财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保 捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的一王人基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的 10%，王人备按影相干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 规矩的比例截止；   （5）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 财富净值的 40%，投入世界银行间同行商场债券回购的最永远限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （6）本基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得跳跃基金财富净值的 比例截止的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   （9）本基金参与国债期货交易按照以下范例构建组合：   （9.1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约的价值，不得超 过基金财富净值的 15%；   （9.2）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约的价值，不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；   （9.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳跃上一交易日基金财富净值的 30%；   （9.4）本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差缱绻）应当适合《基金合同》对于债券投 资比例的相干约定；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述第（2）、          （7）、             （8）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金投资比例不适合上述规矩投资比例的， 基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，法律法例或中国证监会另有规矩的， 从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起始始。   法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行妥贴设施后，则本基金投资不再受相干截止或以变更后的规矩为准，无需经基金 份额捏有东谈主大会审议，但应提前公告。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第（九）款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、践诺控 制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资规划和投资策略，恪守基金份额捏 有东谈主利益优先原则，防护利益谮媚，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公谈合理价钱奉行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的应允，并按法律法例赐与 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           托管公约 表露。紧要关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董 事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例相干基金从事关联交易的规矩，基金治理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要横暴关系的公司名 单偏执更新，并确保所提供的关联交易名单的确实性、圆善性、全面性。基金治理 东谈主、基金托管东谈主有遭殃看护确实、圆善、全面的关联交易名单，并负责实时更新该 名单。   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违犯法律法例规矩时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金治理东谈主采取必要顺序 拦阻该关联交易的发生，若基金托管东谈主采取必要顺序后仍无法拦阻关联交易发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲演。对于交易所场内已成交的非法关联交易， 基金托管东谈主应按相干法律法例和交易所法令的规矩进行结算，同期向中国证监会 讲演。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易法令进行 交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏蚀，基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何法律遭殃及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金治理 东谈主笃定的时刻前仍未承担违约遭殃偏执他相干法律遭殃的，基金治理东谈主不错对相 应亏蚀先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券 商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇遭殃。   （五）基金托管东谈主根据相干法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值缱绻、万般基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行 监督和核查。   如若基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的功绩进展数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何遭殃，并将在发现后立即讲演中国证 监会。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管公约   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等 方式文书基金治理东谈主限期篡改。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金治理东谈主收到书面文书后应实时查对并以书面姿色给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行评释注解或举证，评释非法原因及篡改期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内 篡改的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金治理东谈主应 在规矩时刻内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行评释注解或举证；对基金托管东谈主 按照法律法例、       《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金治理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易设施还是收效的指示违犯法律、 行政法例和其他相干规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金治理 东谈主，由此酿成的亏蚀由基金治理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要非法行动，应实时讲演中国证监会， 同期文书基金治理东谈主限期篡改，并将篡改效果讲演中国证监会。基金治理东谈主无方正 情理，拒却、阻扰基金托管东谈主根据本托管公约规矩诈欺监督权，或采取拖延、讹诈 等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改 正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （十二）当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护 基金份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依影相干法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 财富处置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法令依影相干 法律法例的规矩和基金合同的约定奉行。   （十三）      《基金合同》中触及托事业宜的约定如与本公约不一致，以本托管协 议约定为准。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               托管公约           四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等投 资所需其他账户、复核基金治理东谈主缱绻的基金财富净值和基金份额净值、根据基金 治理东谈主指示办理计帐交收、相干信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 治理、未奉行或无故蔓延奉行基金治理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯 《基金法》、      《基金合同》、本公约偏执他相干规矩时，应实时以书面姿色文书基金 托管东谈主限期篡改。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面姿色给基金治理东谈主 发出回函，评释非法原因及篡改期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规矩 期限内，基金治理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金管 理东谈主核查托管财产的圆善性和确实性，在规矩时刻内回复基金治理东谈主并改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时讲演中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期篡改，并将篡改效果讲演中国证监会。基金托管东谈主无方正 情理，拒却、阻扰基金治理东谈主根据本公约规矩诈欺监督权，或采取拖延、讹诈等手 段妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡申饬仍不改正的， 基金治理东谈主应讲演中国证监会。                五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 或财产承担遭殃。 所需其他账户。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管公约 孤苦。 两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、 分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限遭殃公司 结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户珍贵费等用度）。 到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时文书基金治理东谈主采取顺序进行催收。由此给基金财产酿成亏蚀的，基金治理东谈主 应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何遭殃。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 金份额捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、                《运作办法》等相干规矩后，基金治理东谈主应将属 于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时刻内， 聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。 出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。 和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            托管公约 理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金开立证券账户。 东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方应允私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 理和运用由基金治理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金治理东谈主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司的一 级法东谈主计帐责任，基金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限遭殃公司的规矩奉行。 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规矩，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩奉行。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》收效后，基金治理东谈主负责以基金的口头央求并取得投入世界银行 间同行拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 银行间商场登记结算机构的相干规矩，在银行间商场登记结算机构开立债券托管 账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 治理东谈主代表基金签订世界银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和治理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及相干账户的开设和使用，按有 关法令进行开立和使用。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的看护 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约   基金财产投资的相干什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限遭殃公司、中国证 券登记结算有限遭殃公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公 司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行依期 入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用限定的财富不承担看护遭殃。   （八）与基金财产相干的紧要合同的看护   与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表基 金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件区别由基金治理东谈主、基金托管东谈主看护。 除本公约另有规矩外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相干的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露公约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基 金治理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工 作日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看护期限不低于法律法例规矩的最 低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 移动。             六、指示的发送、阐发及奉行   基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指 令，基金托管东谈主奉行基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等相处事项。   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名或盖印样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。授权文 件应由基金治理东谈主加盖公司公章，并写明收效时刻。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐发的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发 的时点为授权文献的收效时刻。 及相干操作主谈主员除外的任何东谈主涌现。但法律法例规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   基金治理东谈主应允基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算有限遭殃公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限遭殃公司进行交收。基金财 产投资发生的系数场内交易的计帐交收，由基金托管东谈主根据相干登记结算公司的 结算法令办理，基金治理东谈主不需要另行出具指示。   遵掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管 理办法等相干规矩所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调治不消基金 治理东谈主向基金托管东谈主另行出具指示，基金托管东谈主应赐与奉行。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主顺利从银行 账户中扣划，不消基金治理东谈主出具指示。   （三）指示的发送、阐发及奉行的时刻和设施   基金治理东谈主发送指示应罗致电子邮件、传真方式或两边协商一致的其他方式。 指示原件由基金治理东谈主看护，托管东谈主看护指示扫描/传真件。当两者不一致时，以 托管东谈主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金治理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的缱绻权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定设施发出的指示，基金治理东谈主不得否定其效力。但如若基金治理东谈主还是取销或更 改对被授权东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本公约阐发后，则对于尔后该交易指 令发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承担遭殃，授权 已革新但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。   指示发出后，基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主阐发。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管公约   如若银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或隔断，基金治理东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主招揽基金治理东谈主的指示，预先文书基金治理东谈主其名单， 并与基金治理东谈主约定指示发送和招揽方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即考据相干内容及印鉴和署名或盖印的口头一致性，如有疑问必须及 时文书基金治理东谈主。基金托管东谈主可根据指示的内容要求基金治理东谈主提供合同、公约 等款项支付的文献依据，复核无误后应在规依期限内奉行，不得延误。基金托管东谈主 仅对基金治理东谈主提交的指示按照本公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主 不负责审查基金治理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、确实性、圆善 性和有用性，基金治理东谈主应保证上述文献贵寓正当、确实、圆善和有用。如因基金 治理东谈主提供的上述文献不对法、不确实、不圆善或失去效力而影响基金托管东谈主的审 核或给任何第三东谈主带来亏蚀，基金托管东谈主不承担任何姿色的遭殃。   基金治理东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐发。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东谈主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东谈主贫窭奉行，但不可保证划账奏凯。如若要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，况且相干付款条件还是具备。基金托管东谈主将 视付款条件具备时为指示投递时刻。因基金治理东谈主指示传输不足时，以致资金未能 实时划入中登公司所酿成的亏蚀由基金治理东谈主承担，包括补偿在上海、深圳商场引 起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏蚀。基 金治理东谈主应确保基金托管东谈主在奉行指示时，基金资金账户有弥漫的资金余额，在基 金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主适正当律法例、                              《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或拒却奉行。   （四）基金治理东谈主发送异常指示的情形和处理设施   基金治理东谈主发送异常指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或突出权限发送指示及交割信息异常，指示中伏击信息糊涂不清或 不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示异常时，有权拒却奉行， 并实时文书基金治理东谈主改正。基金治理东谈主若修改或要求基金托管东谈主隔断奉行还是 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 发送的指示，应先电话文书基金托管东谈主，若基金托管东谈主还未奉行原指示，基金治理 东谈主可再行发送新指示并在原指示上注明“住手奉行”字样并由被授权东谈主署名或盖印 并加盖预留印鉴后发送基金托管东谈主，基金托管东谈主收到新指示和住手奉行的指示后， 应住手奉行原指示并按新指示奉行；但若原指示在基金托管东谈主收到基金治理东谈主通 知前已奉行，则应向基金治理东谈主电话评释，基金托管东谈主不承担因为奉行原指示而造 成的亏蚀或遭殃。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或拒却奉行，立即文书基金治理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主由于自己荒谬，未按照基金治理东谈主发送的指示奉行并对基金财产 或投资东谈主酿成的顺利亏蚀，由基金托管东谈主补偿由此酿成的顺利亏蚀。   （七）更换被授权东谈主的设施   基金治理东谈主更换被授权东谈主、革新或隔断对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真或其他两边招供的方式文书基金托管东谈主，并经电话阐发后收效，原授权 文献同期废止。新的授权文献在传真或扫描件发出后七个责任日内投递文献蓝本。 新的授权文献收效之后，蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件或扫 描件内容奉行相干业务，如若新的授权文献蓝本与传真件或扫描件内容不同，以基 金托管东谈主收到的传真件或扫描件为准。基金托管东谈主更换招揽基金治理东谈主指示的东谈主 员，应提前通过灌音电话文书基金治理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在招揽指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲演基金治理东谈主，基金托 管东谈主对奉行基金治理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏蚀不承担补偿遭殃。基金 托管东谈主对奉行基金治理东谈主依据交易设施还是收效的指示对本基金财产酿成的亏蚀 不承担补偿遭殃。   基金参与认购未上市债券时，基金治理东谈主应代表本基金与敌手方签署相干合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金治理东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应遭殃。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约              七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构   基金治理东谈主应瞎想遴荐证券买卖的证券缱绻机构的范例和设施。基金治理东谈主 负责遴荐证券缱绻机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金治理东谈主和 被选中的证券缱绻机构签订交易单元租用公约，基金治理东谈主应提前文书基金托管 东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供相干贵寓，以便基金托管东谈主央求办理招揽结算数据 手续。基金治理东谈主应根据相干规矩，在基金的中期讲演和年度讲演中将所选证券经 营机构的相干情况及交易信息赐与表露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面姿色文书基金托管东谈主。   基金治理东谈主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相干规矩奉行，若无明确规矩的， 可参影相干证券买卖、证券经纪机构遴荐的法令奉行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据相干法律法例及相干业务法令，签订《托管银 行证券资金结算公约》，用以具体明确基金治理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结 算业务中的遭殃。   根据中国证券登记结算有限遭殃公司规矩，在每月前 2 个责任日内，中国证 券登记结算有限遭殃公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调治。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限遭殃公司调治最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金讲演中反馈调治后的最低备付金和结算保证金。 基金治理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限遭殃 公司笃定的践诺最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调治所需的现 金头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限遭殃公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金治理东谈主的交易划款指示具体办理。   如若因为基金托管东谈主自己原因在计帐上酿成基金财产的顺利亏蚀，应由基金 托管东谈主负责补偿；如若因为基金治理东谈主未预先文书基金托管东谈主加多交易单元等事 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               托管公约 宜，以致基金托管东谈主招揽数据不圆善，酿成计帐差错的遭殃由基金治理东谈主承担；如 果因为基金治理东谈主未预先文书需要单独结算的交易，酿成基金财富亏蚀的由基金 治理东谈主承担；如若由于基金治理东谈主违犯商场操作法令的规矩进行超买、超卖及质押 券欠库等原因酿成基金投资计帐迂曲和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文书基 金治理东谈主，由基金治理东谈主负责惩处，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管 的其他财富酿成的顺利亏蚀由基金治理东谈主承担。   基金治理东谈主应采取合理、必要顺序，确保 T 日日终有弥漫的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金治理东谈主原因导致资金头寸不足，基金治理东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如若未恪守上述规矩备足资 金头寸，影响基金财富的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限遭殃公 司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金财富和基金托管东谈主托管的其他财富造 成的顺利亏蚀由基金治理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限遭殃公司结算规矩，基金治理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 治理东谈主原因酿成债券回购交收违约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限遭殃公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和亏蚀由基 金治理东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的相干规矩经由奉行。   （1）交易记载的查对   基金治理东谈主、基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外表露净值之前， 必须保证本日系数践诺交易记载与基金司帐账簿上的交易记载王人备一致。如若实 际交易记载与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不圆善或不确实，由此导致 的亏蚀由遭殃方承担。   （2）资金账主义查对   资金账目由基金治理东谈主和基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账主义查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主每交易日兑现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金治理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 金托管东谈主。基金治理东谈主应答传递的申购、赎回、调治敞开式基金的数据确实性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 和盖印收效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平常发送，两边可协 商惩处处理方式。基金治理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相干规矩保存。 时进行。不然，由基金治理东谈主承担相应的遭殃。   为振作申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构治理。 到账日历并文书基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金治理东谈主采取顺序进行催收，由此酿成基金亏蚀的，基金治理东谈主应负 责向相干当事东谈主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系 基金治理东谈主的原因酿成，遭殃由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相干的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的式样、内容、发送、招揽和阐发方式等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算恪守“全额计帐、净额交收”的原 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                  托管公约 则，逐日按照托管账户应收资金(申购央求对应申购金额与基金调治入央求对应金 额之和)与应付资金(赎回央求对应赎回金额扣除归基金财富的用度与基金调治出 央求对应金额扣除归基金财富的用度之和)的差额来笃定托管账户净应收额或净应 付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金治理东谈主应在交收日 治理东谈主应提前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金治理东谈主的划款指 令将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金调治 告基金托管东谈主并就相处事宜进行协商。 计帐和数据传递的时刻、设施及托管公约当事东谈主承担的权责按基金治理东谈主届时的 公告奉行。 公告。   （六）基金现款分成 的相干规矩在中国证监会规矩引子上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相称约定 少包含一枚基金托管东谈主指定东谈主名章，由基金托管东谈主看护和使用本息到期奉赵或提 前支取的系数款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东谈主有弥漫的时刻履行相应的业务操作设施。   （八）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的规矩或其他基金治理东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同阐发的方式奉行。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管公约            八、基金财富净值缱绻和司帐核算   （一）基金财富净值的缱绻、复核与完成的时刻及设施 金份额净值是指缱绻日万般基金财富净值除以缱绻日该类基金份额总额，均精准 到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设备大额赎回情形下的 净值精度救急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主每个责任日缱绻基金财富净值及万般基金份额的基金份额净值， 并按基金合同约定公告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金财富估值后， 将万般基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金治理东谈主按约定对外公布。如遇特别情况，经中国证监会应允，不错妥贴蔓延 缱绻或公告。   （二）基金财富估值方法和特别情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （1）固定收益品种的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 下，应以活跃商场上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行调治以阐发估值日的公允价 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管公约 值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应罗致估值时间笃定其公允价 值。   （2）初度公设备行未上市的债券，罗致估值时间笃定公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着互异，未上市时间商场利 率莫得发生大的变动的情况下，罗致估值时间笃定其公允价值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场区别估 值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，罗致估值时间笃定其公允价值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近交易日结算价 估值。   （7）捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错罗致舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相干法律法例，基金财富净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐遭殃方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管公约 治理东谈主对基金净值信息的缱绻效果对外赐与公布。   基金治理东谈主或基金托管东谈主按基金合同规矩的估值方法的第（9）项进行估值时， 所酿成的舛讹不行为基金财富净值估值异常处理。   由于证券交易所、证券经纪机构或登记结算公司等机构发送的数据异常，或由 于不可抗力等原因，   基金治理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、妥贴、合理的顺序进行查验，但 未能发现该异常的，由此酿成的基金财富估值异常，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿遭殃。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的顺序扬弃或缩短由此 酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户财富进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值异常的处理方式 为该类基金份额净值异常；基金份额净值缱绻出现异常时，基金治理东谈主应当立即予 以篡改，通报基金托管东谈主，并采取合理的顺序驻防亏蚀进一步扩大；异常偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案；当发生净值缱绻异常时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额捏 有东谈主和基金酿成亏蚀的，基金治理东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的遭殃，经阐发后按以 下条目进行补偿：   (1)本基金的基金司帐遭殃方由基金治理东谈主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分策划后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建议奉行， 由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的亏蚀，由基金治理东谈主负责赔付。   (2)若基金治理东谈主缱绻的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对缱绻过程提倡疑义或要求基金治理东谈主书面评释，基金份额净值出 错且酿成基金份额捏有东谈主亏蚀的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付赔 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               托管公约 偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照荒谬 进程各自承担相应的遭殃。   (3)如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缱绻效果，固然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 治理东谈主的缱绻效果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的亏蚀，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金治理东谈主提供的信息异常（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值缱绻异常而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的亏蚀，由 基金治理东谈主负责赔付。 基金治理东谈主缱绻效果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 阐发后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相干部门规矩的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金治理东谈主孤苦时 成就、记载和看护本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法 存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值的缱绻和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管公约   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时，应实时文书基金治理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据王人备一致。   (1)报表的编制   基金治理东谈主应当在季度兑现之日起 15 个责任日内完成基金季度讲演的编制； 在上半年兑现之日起两个月内完成基金中期讲演的编制；在每年兑现之日起三个 月内完成基金年度讲演的编制。基金年度讲演中的财务司帐讲演应当经过适合《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。                      《基金合同》收效不足两个月的， 基金治理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   (2)报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调治，调治以国度相干规矩为准。   基金治理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相干报表及讲演。                九、基金收益分派   基金收益分派是指按规矩将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应恪守下列原则： 利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 治理东谈主在履行妥贴设施后酌情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开 基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩引子公告。   （二）基金收益分派的时刻和设施   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分派公告 相干数据，依照《信息表露办法》的相干规矩在规矩引子公告。基金收益分派决策 公告后(依据具体决策的规矩)，基金治理东谈主依据具体决策的规矩就支付的现款红利 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的缱绻方法，依照《业务法令》奉行。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规矩。                十、基金信息表露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的相干规矩进行信息披 露，拟公开表露的信息在公开表露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息表露办法》偏执他相干规矩进行信息表露外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基 金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视 为基金治理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）信息表露的内容   基金的信息表露内容主要包括基金招募评释书、                       《基金合同》、基金托管公约、 基金居品贵寓提要、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 基金份额申购、赎回价钱、基金依期讲演（包括基金年度讲演、基金中期讲演和基 金季度讲演）、临时讲演、澄澈公告、基金份额捏有东谈主大会决议、投资国债期货的 信息表露、计帐讲演、实施侧袋机制时间的信息表露、中国证监会规矩的其他信息。 基金年度讲演中的财务司帐讲演需经适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计后，方可表露。   （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息表露中的职责和信息表露设施   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息表露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 宗旨，淳厚信用，严守玄机。基金治理东谈主负责办理与基金相干的信息表露事宜，基 金托管东谈主应当按影相干法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主予 以公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金治理东谈主)复核的信息，基金治理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应示知基金托管东谈主(或基金治理东谈主)。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和 限时表露的义务。   基金治理东谈主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予表露的基金信息通过规 定引子表露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托管东谈主将通过规 定引子公开表露。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金相干信 息：   (1)不可抗力；   (2)出现暂停估值的情形；   (3) 基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   (4)法律法例规矩、中国证监会认定或《基金合同》约定的其他情形。   按相干规矩须经基金托管东谈主复核的信息表露文献，由基金治理东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金治理东谈主公告。发生《基金合同》中规矩需要表露的事项时， 按《基金合同》规矩公布。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管公约   照章必须表露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金治理东谈主和基金托管东谈主应 保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。                      十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。治理费的缱绻方 法如下：   H＝E×0.30%÷往日践诺天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的缱绻方 法如下：   H＝E×0.10%÷往日践诺天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）销售工作费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费；   本基金 C 类基金份额的销售工作费逐日按前一日 C 类基金份额基金财富净值 的 0.10%的年费率计提；本基金 D 类基金份额的销售工作费按前一日 D 类基金份 额基金财富净值的 0.40%的年费率计提。销售工作费的缱绻方法如下：   H＝E×该类基金份额的销售工作费年费率÷往日践诺天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为该类基金份额前一日基金财富净值   （四）基金的开户用度、证券、期货交易用度、银行汇划用度、账户珍贵用度、 《基金合同》收效后与基金相干的信息表露用度（但法律法例、中国证监会另有规 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 定的除外）     、基金份额捏有东谈主大会用度、                 《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、 讼师费、仲裁费和诉讼费等根据相干法律法例、《基金合同》及相应公约的规矩， 按用度践诺开销金额列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式 金财产的亏蚀；   （六）基金治理费、基金托管费和销售工作费的复核设施、支付方式和时刻   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费和销售工作费等，根 据本托管公约和《基金合同》的相干规矩进行复核。   基金治理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如 发现数据不符，实时揣测基金托管东谈主协商惩处。   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内从基金财富中划 出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按相干合同规矩支付给基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时揣测基金托管东谈主协商惩处。   在首期支付基金治理费、销售工作费前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主出具追究 函件指定相应的收款账户。基金治理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向 托管东谈主出具书面的收款账户变更文书。   （七）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违犯《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏执他 相干规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金治理东谈主赐与评释评释注解， 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 如基金治理东谈主无方正情理，基金托管东谈主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户财富变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费， 详见招募评释书的规矩。             十二、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护，看护期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金治理东谈主应看护基金份额捏有东谈主名册， 保存期不少于 20 年，法律法例或监管机构另有规矩的除外。如不可妥善看护，则 按相干法例承担遭殃。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金治理东谈主应将相干贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确实性、准确性和圆善性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵循守密义务，除违法律、法例、礼貌另有规矩，有权机关另有要求。              十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行动的记载、账册、报表和其他相干贵寓。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干贵寓。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按规矩的期限看护。保存期限不少于 20 年，法律法例或 监管机构另有规矩的除外。   （二）合同档案的建立 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管公约 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主招揽相应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和伏击合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上，但法律 法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。            十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责隔断：   (1)被照章取消基金治理履历；   (2)照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东谈主大会奉命；   (4)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金治理东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 治理东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金治理东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份额捏 有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩引子公告； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管公约   (6)打发：基金治理东谈主职责隔断的，基金治理东谈主应妥善看护基金治理业务贵寓， 实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主持理基金治理业务的移交手续，临时基 金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时招揽。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主应与 基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   (7)审计：基金治理东谈主职责隔断的，应当按照法律法例规矩聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由 基金财产承担；   (8)基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，如若原任或新任基金治理东谈主要求，应按 其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主相干的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东谈主大会奉命；   (4)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或统统捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏 有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩引子公告；   (6)打发：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金 托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金治理东谈主查对基 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               托管公约 金财富总值和净值；   (7)审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例规矩聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由 基金财产承担。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩引子上蚁集公告。   （四）新基金治理东谈主或临时基金治理东谈主招揽基金治理业务，或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主 应继续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益酿成损伤的行动。原 基金治理东谈主或基金托管东谈主在继续履行相干职责时间，仍有权按照基金合同的规矩 收取基金治理费或基金托管费。                  十五、不容行动   本公约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金治理东谈主不公谈地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主以 外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担亏蚀。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主涌现基金运作和治理过程中任何尚未按 法律法例规矩的方式公开表露的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高等治理东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管公约的规矩进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违犯规矩向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽遭殃的投资；4.买卖其他基金份额，然而法律法例 或中国证监会另有规矩的除外；5.向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕 交易、主管证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动；7.法律、行政法例和中国 证监会规矩不容的其他行动。   （十）基金治理东谈主以基金托管东谈主口头非法宣传。   （十一）法律法例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政法例 相干规矩，由中国证监会规矩不容基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行妥贴设施后，则本基金投资不再受相干截止或以变更后的规矩为准。       十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何谮媚。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐 算小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管公约 产计帐。 适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐讲演；   (5)聘任司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演 出具法律倡导书；   (6)将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份 额比例进行分派。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在规矩网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规矩报刊上。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            托管公约   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最低 期限。                  十七、违约遭殃   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不适合约定的，应 当承担违约遭殃。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的规矩或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏 有东谈主酿成损伤的，应当区别对各自的行动照章承担补偿遭殃；因共同行动给基金财 产或者基金份额捏有东谈主酿成损伤的，应当承担连带补偿遭殃。一方承担连带遭殃后 有权根据另一方荒谬进程向另一方追偿。对亏蚀的补偿，仅限于顺利亏蚀。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主酿成亏蚀的，应就顺利亏蚀进行补偿； 给基金财产酿成亏蚀的，应就顺利亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表 基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 行为或不行为而酿成的亏蚀等； 等。   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的措 施，贫窭驻防亏蚀的扩大。莫得采取妥贴顺序以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大 的亏蚀要求补偿。非违约方因驻防亏蚀扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行动虽已发生，但本托管公约或者继续履行的，在最大限定地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本公约。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金 治理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、妥贴、合理的顺序进行查验，然而未能发 现异常的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            托管公约 任。然而基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的顺序缩短或扬弃由此酿成的 影响。                十八、争议惩处方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、 统一不可惩处的，可罗致以下方式：   任何一方均有权将争议提交上海海外经济营业仲裁委员会根据该会其时有用 的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具 有按捺力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费等均由 败诉方承担。在仲裁时间，本公约不触及争议部分的条目仍须履行。   争议处理时间，基金治理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，继续赤诚、辛苦、 守法地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，珍贵基金份额捏有东谈主的正当权 益。   本公约受中国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、澳门相称行政区和台 湾地区法律）统辖并从其评释注解。               十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金治理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权 代表署名或盖印，公约当事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管公约草案。托管 公约以中国证监会注册的文本为追究文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起 收效。托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律按捺力。   （四）本公约一式叁份，公约两边各捏壹份，上报监管机构壹份，每份具有同 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           托管公约 等的法律效力。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相干法律法例等规矩协商办理。              二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并加盖单元公章或合同专用章、 签订地、签订日。  本页无正文，为《富安达富祥利率债债券型证券投资基金托管公约》的署名盖 章页。  基金治理东谈主：富安达基金治理有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东谈主或授权代表：  基金托管东谈主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东谈主或授权代表：   签订地点：上海   签 订 日：    年   月   日